中国证监会行政处罚决定书(广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松等4名责任人员)

2017)27号

党派的:广州丰满的穗花费指导共用有限公司(以下省略丰满的穗花费),公馆:广东广州花都。

易军,男,生于1981年7月,屯富花费董事长兼花费总监,住所:广东省广州市星河区。

周岭松,男,生于1972年2月,花费年代的伙伴、花费部,住所:上海市闵行。

欧阳晓辉,男,生于1989年7月,花费买卖者,住所:Lian Zhou Town,广东省。

如《样本唱片供应免费入场券法》的使关心规则,我会是对的丰满的穗花费非法移民阴谋宁波富国的书信门侧进行个案研究、认定,因行政处分的规则向党派的公布行政处分行动。、说辞、如党派的的冠军和党派的的冠军。党派的颁布发表结算单。、答辩风景,问听证。我将在2016年7月28日进行听证会。,听取党派的的公务的、答辩风景。这人形势如今曾经考察过了。、审讯完毕。

经使受惩罚,丰满的穗花费有顺风的犯法行动:

一、超额使相称未实行书信门侧工作

(1)窥测关涉的使关心形势

1. 中融国际吐露共用有限公司-奇纳河资产吐露-穗福供应免费入场券8,发现于2014年12月18日,初始生水垢5,000万元,为引渡的指导冠词,花费咨询者的花费方针决策,花费咨询者为丰满的穗花费。

2. 中融国际吐露共用有限公司-隋福隆黄金构架花费结成,伞形构架本领,下1、2、3相本领,劣后、最初的基金使相称为1:2,1的花费咨询者作出花费方针决策。,花费咨询者为丰满的穗花费;2期和3期无花费咨询者,以第二位受封的进行花费方针决策。本领的1阶段于2014年11月6日发现。,初始生水垢3,000万元,持续为12个月。。

3. 厦门吐露和富有5强供应免费入场券花费吐露准备,发现于2014年11月5日,初始生水垢2,760万元,花费咨询者的花费方针决策,花费咨询者为丰满的穗花费。

4. 厦门吐露富有8供应免费入场券花费个人吐露准备,发现于2014年10月28日,初始生水垢2,000万元,花费咨询者的花费方针决策,花费咨询者为丰满的穗花费。

5. 厦门吐露富有9供应免费入场券花费个人吐露准备,发现于2014年11月12日,初始生水垢2,000万元,花费咨询者的花费方针决策,花费咨询者为丰满的穗花费。

6. 厦门吐露和富有1强供应免费入场券花费吐露准备,发现于2014年11月5日,初始生水垢4,100万元,花费咨询者的花费方针决策,花费咨询者为丰满的穗花费。

7. 金鹰基金指导公司,隋富1,资产指导准备,2015年4月23日开立于联讯供应免费入场券金鹰基金公司专户,1年准备的持续,初始生水垢为9,032万元,花费咨询者为丰满的穗花费。

8. 金鹰基金指导公司,隋富6,资产指导准备,2014年9月26日练习,1年准备的持续,初始生水垢为7,200万元,花费咨询者为丰满的穗花费。

9. 长安国际吐露共用共用有限公司- Sui Fu 11资产指导公司,2014年11月17日发现,5年准备的持续,初始生水垢为2,488万元,花费咨询者为丰满的穗花费。

10. 银河系本钱-富穗1资产指导准备,2015年6月19日发现,初始生水垢为46,870万元,花费咨询者为丰满的穗花费。

11银河系本钱-丰满的穗2数字资产指导准备,2015年6月11日练习,增加42的生水垢,756万元,在家,眼向前推生水垢为28。,226万元,企业级增加生水垢14,530万元,实践婚配率约为,花费咨询者为丰满的穗花费。

12. 广东广东资产吐露共用有限公司,2013年11月12日练习,花费咨询者为丰满的穗花费。

13. 广东广东资产吐露共用有限公司-绥富1供应免费入场券花费,2013年9月5日发现,融资1,300万元,死线为1年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

14。广东广东资产吐露共用有限公司-绥富2供应免费入场券,2014年7月9日发现,融资2,500万元,死线为5年。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

15。广东广东资产吐露共用有限公司-绥富3供应免费入场券,2014年10月13日发现,融资5,200万元,死线为5年。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

16。广东广东资产吐露共用有限公司-绥富6供应免费入场券,2014年12月23日发现,募集资产样本唱片币4,050万元,无常作复合词死线,花费咨询者为丰满的穗花费。

17.广东广东资产吐露共用有限公司,Sui Fu 7,构架化供应免费入场券,2014年12月30日发现,融资22,500万元,该准备的劣后级与最初的级使相称为1:2,死线为1年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

18。广东广东资产吐露共用有限公司-绥福8构架港,2014年12月30日发现,融资6,000万元,该准备的劣后级与最初的级使相称为1:2,死线为1年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

19。广东广东资产吐露共用有限公司-绥福9构架港,2014年12月30日发现,募集资产样本唱片币9,330万元,该准备的劣后级与最初的级使相称为1:2,死线为1年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

20。广东广东资产吐露共用有限公司- Sui Fu 11供应免费入场券花费公司,2014年12月31日发现,融资15,720万元,死线为20年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

21。广东广东资产吐露共用有限公司- Sui Fu 12供应免费入场券花费公司,2015年5月7日发现,融资30,230万元,死线为20年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

22。广东广东资产吐露共用有限公司- Sui Fu 13供应免费入场券花费公司,2015年6月30日发现,融资19,970万元,死线为20年。。。,花费咨询者为丰满的穗花费。

23. 欧洲中部全盛期-穗富1数字资产指导准备,2015年6月8日发现,初始生水垢为239,971,510元,花费咨询者为丰满的穗花费。

是你这么说的嘛!吐露准备和资产指导准备的供应免费入场券报账(以下统称穗富报账组)由丰满的穗花费产生创建并实践把持,买卖资产来源于丰满的穗花费经过是你这么说的嘛!吐露、资产指导准备募集的资产。花费手续费部件选择花费手续费部件,这一决议是由花费手续费的一次汇合点作出的。。买卖教由易军、周岭松、邱某明下达。201岁的欧阳晓辉5年6每一月的工夫开端肩膀丰满的穗花费买卖员,欧阳晓辉如份买卖进行定货单买卖。。易军和周岭松精通的丰满的穗花费指导本领登陆报账和密电码,易军、周岭松该当知悉丰满的穗花费所指导的本领买卖、宁波富国份的考虑与交换。201岁的欧阳晓辉5年6月初开端精通的指导本领登陆报账和密电码,担任详细买卖,霉臭认识,公司指导的本领在航买卖。、宁波富国份的考虑与交换。

(二)报账中超额持股的未门侧形势

穗富报账组考虑“宁波富邦”的仔细考虑总共在2014年12月15日最初的超越该股总资本化的5%,2014年12月15日至2015年9月16日和谐有49个买卖日仔细考虑考虑“宁波富邦”占该股总资本化的使相称持续超越5%,2015年8月6日,持股使相称达成至高的2015年8月27日减持后持股使相称,减持率超越总资本化的5%。

丰满的穗花费未对其把持报账仔细考虑考虑“宁波富邦”使相称超越总资本化5%中间定位事项奇纳河供应免费入场券监督指导手续费、供应免费入场券买卖所的书面期刊,亦未减持率达成总资本化的5%奇纳河供应免费入场券监督指导手续费、供应免费入场券买卖所的书面期刊奇纳河供应免费入场券详述手段公诸于众书信查询,丰满的穗花费未对其把持报账仔细考虑考虑“宁波富邦”使相称超越总资本化5%中间定位事项进行公诸于众门侧,亦未减持率达成总资本化的5%进行公诸于众门侧。

二、阴谋宁波富国的股价

从2014年10月23日到2015年9月16日,丰满的穗花费运用穗富报账组经过对倒拉抬、后部收市前拉抬的方法立即阴谋宁波富国的股价。

(一)对倒拉抬阴谋宁波富国的股价

2014年12月9日13时54分42秒,丰满的穗花费运用中融国际吐露共用有限公司-穗富隆金构架化供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账,以样本唱片币申报投放去市场买东西40万股,申报价钱高于前一次去市场买东西成交价钱19%,高于前一天的收市价,14:31:21前,钢笔的拿推销结算单都没使关心闭。;14:31:21丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富1号供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账以元的使经得起考验价申报补进66万股,申报价钱在便宜货付托的居于首位地份供应免费入场券中。,完全地地的去市场买东西价钱在定货单工夫优于发酵。。40万付托反向买卖,发表份的使相称为100%。,便宜货付托买卖的使相称为。

2014年12月23日13:25:47至13:29∶09,穗富报账组便宜货总共为462个,400股,买卖概括为4,939,696元,推销总共是300,000股,买卖概括为3,227,064,股价下跌。该和谐丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富6号供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账、长安国际吐露共用共用有限公司-穗富11号(长安花费304号)供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账,买每一供应免费入场券买两个,在TI优于,颁布发表的去市场买东西价钱高于完全地地的去市场买东西价钱。,在便宜货两个定货单优于,丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富1号供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账以定货单工夫优于的完全地地一笔去市场买东西成交价价钱进行投放去市场买东西申报,297反向买卖,600股,对倒成交股数便宜货付托买卖的使相称为65%。

2015年3月6日10:06:46,丰满的穗花费运用金鹰基金指导公司,隋富1,资产指导准备供应免费入场券报账,以样本唱片币申报投放去市场买东西20万股,申报价钱高于前一次去市场买东西成交价钱,10:10:43前,钢笔的拿推销结算单都没使关心闭。,10:10:43丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富7号供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账以买一档申报补进66万股,完全地地的去市场买东西价钱在定货单工夫优于发酵。。20万付托反向买卖,发表份的使相称为100%。,便宜货付托买卖的使相称为42%。

(二)收市前拉抬阴谋宁波富国的股价

2015年7月24日14:59:08,丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富7号构架化供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账,为了便宜货申报价钱,申报价钱高于定货单工夫前的完全地地一秒。这人,付托的总共是同一事官价钱的两倍。,在付托前的去市场买东西,补进申报价钱、结算单总共内行非常。,股价的企图内行。这笔买卖是411,176股,买卖概括为8,918,588元,买卖价钱下跌10%。

从14:59:14到14:59:37在2015年7月30日,丰满的穗花费运用银河系本钱-富穗1资产指导准备供应免费入场券报账、广东广东资产吐露共用有限公司- Sui Fu 12供应免费入场券花费,3工具购买申报付托,在家2笔付托价钱较定货单前片刻成交价钱下跌类别部分为7%、10%,付托的1价钱值得的定货单的居于首位地四分之一。。在此和谐,去市场买东西缺勤投放去市场买东西,投放去市场买东西量很大。,推销用意大于便宜货渴望,3的便宜货价钱近似额用作申报单。,3份付托申报使相称占17、140%、281%,补进申报价钱、结算单总共内行非常。,股价的企图内行。穗富包围在现期收买了328家。,100股,买卖概括的6,593,605元,买卖占去市场买东西总吞吐量。,股价下跌。

从14:59:13到14:59:46在2015年8月24日,丰满的穗花费运用广东粤财吐露共用有限公司-穗富7号构架化供应免费入场券花费集中资产吐露准备供应免费入场券报账、广东广东资产吐露共用有限公司绥富8构架供应免费入场券、银河系本钱-富穗1资产指导准备供应免费入场券报账,进行了4钢笔声称付托书申报,在定货单工夫优于的终极去市场买东西价钱高于定货单价钱。,在家2的价钱是22%。,1这支钢笔的价钱下跌了10%。,在此和谐,去市场买东西缺勤投放去市场买东西,投放去市场买东西量很大。,推销用意大于便宜货渴望,4钢笔声称付托书申报价钱在家3笔付托价钱高于申报后卖五档价钱,官价下跌类别是申报后的使成五倍。,每笔补进申报总共占申报后卖前10档存货总值的使相称相等地为700%,补进申报价钱、结算单总共内行非常。,股价的企图内行。该和谐,穗富客户群收买1,481,750股买卖概括为32,847,592元,买卖比率为9,股价下跌。

综上,是你这么说的嘛!拿买卖均在合拢前1分钟内使完满。,对当天收市价有主要的使发作。事先,Sui Fu报账组净值超越了收市价。,丰满的穗花费拉高当天收市价,当时的增加本领单位的净值,缩小本领自愿清算风险的企图是。

下行动,讯问记载、中间定位报账买卖记载、被考察者供应的正告悬条标和休息正告悬条标。,足以使著名。

丰满的穗花费是你这么说的嘛!超使相称持股及超使相称减持未实行期刊及书信门侧工作的行动,违背《供应免费入场券法》第八分之一十六条规则的,著作《供应免费入场券法》居于首位地百九十三条以第二位款所规则的“休息书信门侧工作人未因规则屈服使关心期刊”的行动。

丰满的穗花费是你这么说的嘛!拉抬“宁波富邦”的行动违背了《供应免费入场券法》第七十七条第(三)项、(4)项规则,著作SE以第二位百零三条目规则的去市场买东西阴谋行动。

在听证会上,单方高处以刑罚下论点:

居于首位地,丰满的穗花费仅为中间定位本领的花费咨询者,产生断层资管准备或吐露本领的指导人或受让人,不镜头伙伴权益,不属于一人的休息书信门侧工作。且证监会对同一事物典型窥测有不处分的在先的,持续处分党派的违背信任防护装置准则。。以第二位,它是由成立要素形成的,如买卖者在P打中失律。,缺勤使发作买卖价钱或买卖量的企图。,缺勤增加份价钱以买到利钱或让进项的企图。。第三,提早使有效合拢前的举升行动,申报高地的的价钱是为了许诺购买总共。,有意成心抬高价钱使发作份买卖。四的,单方在分担者快速地流动中有力的相配考察。,处置窥测的行动很细微。,缺勤结果,移交事项或加重问权。

我以为:居于首位地,丰满的穗花费对穗富会计师组有权把持实践方针决策。,伙伴冠军无拒绝行使。依据,考虑其把持报账的股票上市的公司5%的共用。,书信门侧工作应以盟约的身材实行。党派的作出的对此类窥测的处分产生断层P的决议,窥测与窥测差异,吐露防护装置缺勤成绩。以第二位,中间定位报账显然产生断层有规律的买卖的。,以比眼前价钱高得多的价钱颁布发表推销单,当时的颁布发表与休息报告便宜货,在反向收买股价的客观企图。买卖员下单失败亏短解说其屡次大额对倒的行动。第三,中间定位报告在Culsii优于增加股价的行动、正告悬条标完全地。拿中间定位买卖发作在收市前1分钟。,申报补进总共大幅胜过目前的付托投放去市场买东西总共,卖价正克复,抬高股价阴谋收市价的企图是,各当事人高处的看涨份价钱、便宜货总共亏短解说其失常气象。

如党派的的可耻的事行动、质量、以图表画出变化与社会为害方式,如居于首位地百九十三、以第二位和二百零三O的规则,我会决议:

一、对丰满的穗花费超额使相称未实行书信门侧工作的行动授予正告,被没收了的60万元;对立即担任的掌管行政工作的易军授予正告,并处以刑罚15万元被没收了的;正告休息担任人,周玲松,被没收了的10万元;正告休息担任人,欧阳晓辉,被没收了的5万元。

二、对丰满的穗花费阴谋宁波富国的行动150万元被没收了的,对立即担任的掌管行政工作的易军授予正告,并处以刑罚20万元被没收了的;正告休息担任人,周玲松,被没收了的15万元;正告休息担任人,欧阳晓辉,被没收了的15万元。

下一点钟自收到之日起即收到处分决议。15不日,将被没收了的汇至奇纳河供应免费入场券监督指导手续费(中金库存):中信广场库存总公司营业部、账号:7111010189800000162,从库存立即到金库。,偿还证据的复本与各当事人的明确被发送到。党派的对处分决议不平的,自收到该处分决议之日起60在奇纳河供应免费入场券监管中适用行政复查,也自收到该处分决议之日起6行政申诉该当在每一月内立即提起。。重新审议控告期,是你这么说的嘛!决议不中止完成。。

奇纳河证监会      

2017年3月13日